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SMETA BPG包括以下步骤：

1. 审核请求

2. 准备

3. 审核执行

4. 审核结果

5. 审核跟进

一、SMETA认证审核请求

1.为了启动审核流程，必须提出审核请求。任何请求审核的公司/组织/场所都叫做“审核请求人”。执行用工场所负责的商业事务过程中，买方公司、供应商、用工场所或任何具有合法权益的第三方均可成为委托审核并为之支付费用的行为主体。在开展审核之前，审核公司必须清楚了解SMETA审核的所有阶段，每个阶段的成本都要对审核公司透明公开。

审核公司管理和给不同类型的客人提供专业的审核服务。各种不同的客户接受的SMETA审核，不同的客户对于审核请求/要求可能会存在的一些小的差别。

当审核被委托时，审核公可以生成一个报价，能够在一个SMETA审核中包含中多个的不同的客户的要求。例如：如果客户要求审核公司完成审核上传或者使用特别的审核员。出于这个原因，当场所申请审核时，场所最重要的是要向审核公司声明自己所有的客户，以减少重复审核。审核请求人应清楚审核是包含劳工标准及健康安全的。

2-模块SMETA还是包含额外的环境和/或商业道德模块。除非合同另有安排，否则审核费用通常由用工场所支付。比较好的做法是在审核实施之前审核员就收到费用，这样有利于保持审核结果的完全独立性。付费结构可能会决定审核报告的所有权和流通权。一般来说，审核主体将会把报告发给支付审核费用的组织。审核报告的发行通常应在审核请求阶段也就是最终客户和供应链全部阶段之间取得同意，包括用工场所（通常是支付审核费用的一方）。通常最终客户将要求获得审核报告的副本。根据品牌/零售商的规划，审核的报价可能包括或不包括把审核内容上传到Sedex以及随后进行记录和核查纠正措施的费用。在流程开始的时候相关各方之间就必须清楚了解费用结构和相关服务并达成协议。

不管是哪个主体请求审核，审核员要清楚审核报告的所有人以及报告的审查人并保证审核在所有的利益相关者的利益下进行。

审核员必须清楚谁应收到审核中的发现点以及谁将上传审核到Sedex。如果要求审核员把副本发送给为审核支付费用一方以外的其他方，审核员必须先取得未审核支付费用一方的同意。在某些情况下，某些客户可能需要完成补充审核报告。在适当的地方，如果客户使用补充审核报告的过程，建议审核公司在报价阶段同意他们与最终客户直接分享补充审核信息。

注：Sedex建议由审核公司上传审核信息，这是为了程度体现审核的独立性。要注意，在Sedex内部范围，由用工场所批准是否对外公布最终审核报告，

并对报告的公布范围实施控制。

也应指导用工场所使用Sedex上的其他指南。这将帮助他们准备审核–请见SMETA预审核信息指南。审核不应在用淡季进行，理想情况下应在员工人数多

和用工场所全面运作的时间时进行（例如生产旺季或收获时候）。

注：

• 出于为预审核信息提供持续方法的目的，SSF制定了“SMETA 预审核信息指南”，内容在Sedex的会员专区可见。

• 有的买方公司要求供应商只能使用核准清单上列明的审核人。建议供应场所先与客户协商，然后再和审核人/审核公司订立协议。

过程举例：

审核请求开始

审核请求人联系审核主体请求审核。

Sedex的一项任务是鼓励审核信息共享，因此审核机构应询问场所是否已经把此前做过的和的审核上传到了Sedex。如果是，则应鼓励场所询问客户是否能够接受该审核，或是否需要做新的审核。

审核机构掌握用工场所足够的详细情况，以便对审核进行计划和实施。于Sedex会员而言，（如果场所向审核员提供）可以从SedexSAQ的场所概况部分获得此类信息。如果场所没有提供自我评估调查问卷（SAQ）的信息，审核员应通过其他渠道获得此信息，例如可以使用审核员提供的预审核场所概况模板。审核员至少需要掌握以下信息：

● ● 场所地址及详细联系方式。

● ● 工人数量及构成，包括所讲语言。

● ● 涵盖审核主题的文件的所在地及可用性。

● ● 场所提供的完整客户清单（以确定诸如半

通知审核等的其他规定是否适用）。上述信息有助于审核公司确保客户的所有要求都被包括在审核范围（如2/4模块审核）内，并有助于促进审核信息共享。

● ● 关于审核日期的请求或者场所无法运作的

特定日期

报价产生及审核信息

审核主体向审核请求人提供报价及合同细节，包括：

● ● 审核费用：

● ● 审核报告上传到Sedex相关的费用，如有。

● ● 桌面验证等随后发生的活动费用。

● ● 相关费用（包括翻译费）。

● ● 如果是通知审核，计划的审核日期；或者如果是半通知审核，达成一致的时间范围。

● ● 审核时长。

● ● 报告接收人。

● ● 第三方报告发送许可。

● ● 一份审核公司的商业道德政策。

● ● 关于客户要求的完整信息（如SMETA类型、特定的审核员、Sedex上传要求等）。

6.2 审核准备（给审核员）必须向各方汇报SMETA审核的范围和实施审核所必

须掌握的信息。审核员/审核公司负责确保场所清楚地了解了所有要求。

注：另见 “ 6.6为审核所做的准备（用工场所）” 该文件详细说明了审核之前场所需要采取哪些行动和措施。一旦审核获得同意，审核员需要做好准备。这些准备工作包括但不限于：

背景及环境调查

审核员必须意识到影响用工场所被审核的主要条件、挑战及问题。理想情况下，这应包括联系当地民间社会组织，他们了解当地影响工人的问题。审核团队中

应至少有1名成员熟悉当地和工人有关的最重要的事务。和本地工会以及当地NGO见面能够了解到关于主流劳动条件的有用信息和当地工人的主要问题。

注意：审核员不应和任何当地群组之间讨论场所的详细情况（除非审核申请人明确要求这样做），这是因为此类信息对场所和其客户而言属于保密信息。.

如果可能的话，审核员应熟悉以前的审核报告和CARP。此外，审核员应了解采购方市场上的现状。审核公司或审核员也应定期从大范围的资源中收集更宽泛的影响工人和当地社区的社会、经济和政治问题。这应包括涵盖就业、健康安全、招聘中介及数据保护的相关法律，也应包括对地区生活工资或生

活成本的认识。更多关于生活工资的信息见以下组织：

• 道德贸易联盟

• 国际社会与环境鉴定标签联盟/安加基准

• 亚洲工资

• 工会提供的数据

• 英国生活的基础工资

• 公平服装工资阶梯